高层调整!东证资管副总经理饶刚离任旗下24只基金年内业绩欠佳

  明星基金公司以及公募老将的变动一向引人关注,日前,上海东方证券资产管理有限公司(下称东证资管)进行了大规模人事调整。

高层调整!东证资管副总经理饶刚离任旗下24只基金年内业绩欠佳  第1张

  东证资管发布高级管理人员变更公告称,副总经理饶刚因个人原因离职,同时卸任东方红策略精选A/C、东方红目标优选定开、东方红创新优选、东方红汇利A/C、东方红汇阳A/C/Z等5只基金的基金经理(各类份额合并计算),最佳任职回报为40.78%。

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  与此同时,副总经理张峰任首席投资官;胡伟担任公司总经理助理、董事总经理,兼公募固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理,基金经理;光大证券研究所原所长胡雅丽加盟东证资管,担任公司总经理助理、董事总经理、兼任权益研究部总经理。

  在投研团队发生变化的同时,东证资管旗下部分产品年内收益率表现欠佳。Wind数据显示,截至3月19日,该公司旗下有24只基金年内收益率告负(各类份额分开计算),其中东方红睿华沪港深、东方红鼎元3个月定开、东方红睿轩三年定开、东方红优势精选、东方红睿元三年定期5只基金年内跌幅超过5%,分别为5.39%、5.56%、5.72%、7.37%、9.4%。

  就高管变动方面的问题,东证资管向《投资时报》表示,东方红资产管理投研团队自1998年组建以来,经历多轮牛熊市考验,已建立起统一的团队文化和价值观,形成了可传承的价值投资理念,拥有完善的人才培养和发展机制。这种文化理念和价值观是东方红长期发展的基石,不会因为个人的离开而发生动摇。

  投研团队高管层调整

  近几年来东证资管“标杆人物”相继离开,尤其是王国斌、陈光明、林鹏的离任多次引发市场较高关注。此次,固收老将饶刚的离开以及投研团队方面的调整再次将东证资管推到镁光灯下。

  日前,东证资管发布公告称,副总经理饶刚因个人原因离职,同时卸任东方红创新优选、东方红目标优选定开等5只基金的基金经理(各类份额合并计算),最佳任职回报为40.68%。据了解,离任前饶刚除了是副总经理、基金经理外,还兼任固定收益研究部总经理。

  事实上,东证资管投研团队架构也随之进行了更新,且张峰、胡伟、胡雅丽均兼多职。根据官网信息披露,副总经理张峰出任首席投资官,接过该公司的投研“重担”,对公司投研业务进行管理。

  公开资料显示,张峰于2012年加入东证资管,历任该公司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行董事、董事总经理。如今张峰担任副总经理、首席投资官、投资决策委员会主席,兼任公募权益投资部总经理,基金经理兼任投资经理。

  此外,光大证券研究所原所长胡雅丽也正是加入东证资管,出任总经理助理、董事总经理,兼任权益研究部总经理。

  公开资料显示,胡雅丽系武汉大学管理学硕士,曾任招商证券研究发展中心分析师、中信证券研究部首席分析师、光大证券研究所所长。

  另外,东证资管在权益投研团队建设方面引入多位资深从业者。譬如,为提升该公司医药研究水平,中泰证券医药行业首席分析师江琦于2020年加入,出任该公司权益研究部总经理助理,并成立独立的医药研究小组,还有于2018年加入的谭鹏万,目前担任私募权益投资部总经理。

  不过,固定收益投资“领头羊”饶刚离职后,东证资管固收投研又将何去何从?《投资时报》研究员注意到,该公司先后引入胡伟、高德勇等人,以提高固定收益团队的投研实力。

  据东证资管介绍,胡伟曾任珠海市商业银行资金营运部债券交易员,华富基金债券交易员,固定收益部基金经理、副总监、总监,总经理助理。现任公司总经理助理、董事总经理,兼任公募固定收益投资部总经理及固定收益研究部总经理、基金经理。

  对于投研团队的发展规划,张峰表示会立足于以下几点:第一是价值投资理念之下的多元化,第二是投研高度融合,第三是专业化基础之上的规模化。

  24只基金年内业绩欠佳

  春节过后“基金抱团股”持续调整,使得公募基金业绩大幅回撤,以主动权益投资闻名的东证资管旗下部分产品业绩也不能幸免。

  Wind数据显示,截至3月19日,东证资管旗下有24只基金年内收益率告负(各类份额分开计算,下同),其中仅有东方红中证竞争力指数A/C、东方红智逸沪港深3只基金为非主动权益类基金。东方红睿华沪港深、东方红鼎元3个月定开、东方红睿轩三年定开、东方红优势精选、东方红睿元三年定期等5只主动权益类基金年内收益率分别为-5.39%、-5.56%、-5.72%、-7.37%、-9.4%,且同类排名均在后1/2。

  《投资时报》研究员注意到,除了节后“基金抱团股”下挫的影响外,港股市场的调整同样给持有相关个股的基金业绩造成压力。譬如去年四季度东方红睿华沪港深前十大重仓股中有华润啤酒(0291.HK)、小米集团-W(1810.HK)、安踏体育(2020.HK)、美团-W(3690.HK)、申洲国际(2313.HK)5只港股。Wind数据显示,截至3月22日收盘,上述5只个股年内涨幅分别为-13.59%、-20.93%、-2.03%、13.03%、12.04%。

  或是受业绩表现影响,该公司部分基金规模同比大幅缩水。《投资时报》研究员根据Wind数据统计,截至去年四季度末,东方红睿华沪港深管理规模为41.8亿元,较2019年末的69.02亿元减少27.23亿元。与之情况类似的还有东方红沪港深、东方红中国优势、东方红产业升级、东方红睿丰、东方红新动力5只基金(各类份额合并计算),截至去年四季度末,上述5只基金管理规模分别为78.45亿元、64.55亿元、61.82亿元、61.02亿元、15.27亿元,较2019年末分别缩水23.15亿元、14.74亿元、17.47亿元、30.55亿元、16.14亿元。

  《投资时报》研究员还注意到,管理规模较2019年末大幅缩水的东方红睿丰、东方红沪港深、东方红睿华沪港深、东方红中国优势4只基金,曾由基金经理林鹏管理。

  3月17日,东证资管旗下东方红益鑫纯债、东方红汇阳债、东方红信用债、东方红益丰纯债4只基金发布分红公告。公告内容显示,上述4只基金均是今年以来第一次分红,每10份基金份额分配金额为0.1元,即每份份额分红0.01元。

  而在3月15日,上述4只基金发布暂停大额申购(含转换换入、定期定额投资)业务的公告。公告显示,4只基金的所有销售机构自2021年3月16日(含)至2021年3月18日(含)暂停接受单个基金账户对基金单日累计金额300万元以上(不含300万元)的申购(含转换转入、定期定额投资)申请。自3月19日起(含)回复办理大额申购(含转换转入、定期定额投资)业务,届时公司不再另行公告。

  对于如此操作的原因,有业内人士表示,主要是基于监管相关要求,避免发生因分红而提前申购的情况。

  东方红睿元三年定期业绩表现

(文章来源:投资时报)

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